SPK'dan kuruluş ve faaliyet tebliğ taslağı

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ taslağı yayımlayarak kamuoyunun g&ouml;r&uuml;ş&uuml;ne a&ccedil;tı. SPK tarafından yayımlanan a&ccedil;ıklamada, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ Taslağı nın 16 Nisan 2013 tarihinde kamuoyunun g&ouml;r&uuml;ş&uuml;ne a&ccedil;ıldığı hatırlatıldı. Bu defa; yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetleri sunacak aracı kurumların kurulmalarına ilişkin esaslar ile t&uuml;m yatırım kuruluşlarının yetkilendirilme ve faaliyetlerine ilişkin ilke ve kuralların Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ Taslağı ile d&uuml;zenlendiği belirtildi. A&ccedil;ıklamaya g&ouml;re, Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ ile yatırım hizmetleri sekt&ouml;r&uuml;ne y&ouml;nelik yeni vizyonla uyumlu olarak aracı kurumların &ouml;zsermayeleri dikkate alınarak yapabilecekleri yatırım hizmet ve faaliyetlerine g&ouml;re 3 farklı sınıfa ayrıldı. Yatırım kuruluşlarına t&uuml;m m&uuml;şterilerini profesyonel ya da genel m&uuml;şteri olarak sınıflandırma zorunluluğu da getirildi. Yatırım kuruluşlarına, yapılan m&uuml;şteri sınıflandırmasına paralel olarak, yatırım kuruluşu tarafından pazarlanan ya da m&uuml;şteri tarafından talep edilen &uuml;r&uuml;n ya da hizmetin m&uuml;şteriye uygunluğunu tespit etme y&uuml;k&uuml;ml&uuml;l&uuml;ğ&uuml; getirildi. Kurulca izin verilen her faaliyet i&ccedil;in ayrı ayrı yetki belgesi verilmesi uygulaması değiştirilerek, yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinde bulunmak &uuml;zere Kurulca izin verilenlere, icra edebilecekleri yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini g&ouml;steren tek bir yetki belgesi verilmesi &ouml;ng&ouml;r&uuml;ld&uuml;.-Kurul, faaliyetteki aracı kurumlardan s&uuml;rekli olarak teminat istemeyecek-Kurul, mali durumları a&ccedil;ısından gerekli g&ouml;r&uuml;lmesi halinde aracı kurumların tamamından, bir kısmından veya herhangi birisinden belirli bir tutar veya orandaki teminatın belirli bir s&uuml;re i&ccedil;in Kurul adına bloke edilmesini isteyebilecek. Esas olarak, faaliyette olan aracı kurumlardan s&uuml;rekli olarak teminat talep etme uygulamasına son verildi. Yurtdışında yerleşik m&uuml;şterilerin yurti&ccedil;i piyasalarda yapacakları iş ve işlemler i&ccedil;in aracı kurumların yurtdışında şube ve irtibat b&uuml;rosu olarak &ouml;rg&uuml;tlenmesinin yanı sıra ilgili &uuml;lkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış kuruluşlar ile emir iletimine aracılık veya işlem aracılığı faaliyetleri kapsamında s&ouml;zleşme imzalanması suretiyle faaliyet g&ouml;stermelerine imkan tanındı. Sermaye piyasası mevzuatı dışında kalan diğer d&uuml;zenlemelerden kaynaklanan durumlar hari&ccedil; yatırım kuruluşlarının her t&uuml;rl&uuml; faaliyet iznine ilişkin tescil zorunluluğu kaldırıldı. Aracı kurumların yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin y&uuml;r&uuml;t&uuml;lmesi sırasında; belirli koşullar &ccedil;er&ccedil;evesinde başka bir hizmet sağlayıcı kuruluştan hizmet almalarına ilişkin esaslar belirlendi. Yatırım kuruluşlarının &ccedil;ıkar &ccedil;atışması politikası oluşturmaları zorunlu tutuldu. Bu arada, a&ccedil;ıklamada ayrıca t&uuml;m kişi ve kuruluşların tebliğ taslağına ilişkin g&ouml;r&uuml;ş ve &ouml;nerilerini 31 Mayıs 2013 tarihine kadar yatirimhizmetleri@spk.gov.tr e-posta adresine ya da Kurul a yazılı olarak g&ouml;nderebilecekleri de belirtildi. AA

SPK'dan kuruluş ve faaliyet tebliğ taslağı

SPK, "Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ" taslağını yayımlayarak kamuoyunun görüşüne açtı

Öne Çıkanlar