Yatırım kuruluşlarına ilişkin tebliğ RG'de

Sermaye Piyasası Kurulu'nun (SPK) yatırım kuruluşlarının faaliyet izni almasına ilişkin esasları, yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetleri ve bunların sunumu sırasında uyulacak ilke ve esasları düzenlemek amacıyla hazırladığı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ, bugünkü Resmi Gazete'de yayımlandı.

1 Temmuz 2014 tarihinde yürürlüğe girecek olan Tebliğ ile mevcut durumda "alım satım aracılığı", "türev araçların alım satımına aracılık" ve "kaldıraçlı alım satım işlemleri adı altında yürütülen alım satıma aracılık" faaliyetleri; "emir iletimine aracılık", "işlem aracılığı" ve "portföy aracılığı" şeklinde sınıflandırıldı.

- Aracı kurumlar faaliyetlerine göre 3'e ayrılıyor-

Tebliğin yürürlüğe girmesinin ardından, yatırım kuruluşları tarafından, sermaye piyasası araçlarına ilişkin olarak sadece emirlerin müşteriden alınması ve gerçekleştirilmek üzere başka bir yatırım kuruluşuna iletilmesine aracılık ediliyorsa "emir iletimine aracılık"; emirlerin müşteriden alınması ve borsa ya da borsa dışı bir platformda sonlandırılmasına aracılık ediliyorsa "işlem aracılığı"; müşteriden alınan emirlerin şirketin kendi portföyünden karşılanması suretiyle işlem yapılıyorsa "portföy aracılığı" faaliyet izni alınması gerekecek. Bu kapsamda bankalar ve aracı kurumlar arasındaki acentelik tesisi vasıtasıyla kurulan iş ilişkisi yerine yeni tebliğ ile emir iletimine aracılık faaliyeti öngörüldü.