SPK, yatırım kuruluşları tebliğ taslağını yayınladı
-
SPK, yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esasları hakkında tebliğ taslağı yayımladı

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında "Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ taslağı yayımlayarak kamuoyunun görüşüne açtı. SPK
tarafından yayımlanan açıklamada, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında "Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ Taslağı"nın 16 Nisan 2013 tarihinde kamuoyunun görüşüne açıldığı hatırlatıldı.
Bu defa; yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetleri sunacak aracı kurumların kurulmalarına ilişkin esaslar ile tüm yatırım kuruluşlarının yetkilendirilme ve faaliyetlerine ilişkin ilke ve kuralların "Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ Taslağı" ile düzenlendiği belirtildi.
Açıklamaya göre, Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ ile yatırım hizmetleri sektörüne yönelik yeni vizyonla uyumlu olarak aracı kurumların özsermayeleri dikkate alınarak yapabilecekleri yatırım hizmet ve faaliyetlerine göre 3 farklı sınıfa ayrıldı. Yatırım kuruluşlarına tüm müşterilerini profesyonel ya da genel müşteri olarak sınıflandırma zorunluluğu da getirildi.
Yatırım kuruluşlarına, yapılan müşteri sınıflandırmasına paralel olarak, yatırım kuruluşu tarafından pazarlanan ya da müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin müşteriye uygunluğunu tespit etme yükümlülüğü getirildi. Kurulca izin verilen her faaliyet için ayrı ayrı yetki belgesi verilmesi uygulaması değiştirilerek, yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinde bulunmak üzere Kurulca izin verilenlere, icra edebilecekleri yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini gösteren tek bir yetki belgesi verilmesi öngörüldü.
-Kurul, faaliyetteki aracı kurumlardan sürekli olarak teminat istemeyecek
Kurul, mali durumları açısından gerekli görülmesi halinde aracı kurumların tamamından, bir kısmından veya herhangi birisinden belirli bir tutar veya orandaki teminatın belirli bir süre için Kurul adına bloke edilmesini isteyebilecek. Esas olarak, faaliyette olan aracı kurumlardan sürekli olarak teminat talep etme uygulamasına son verildi.
Yurtdışında yerleşik müşterilerin yurtiçi piyasalarda yapacakları iş ve işlemler için aracı kurumların yurtdışında şube ve irtibat bürosu olarak örgütlenmesinin yanı sıra ilgili ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış kuruluşlar ile emir iletimine aracılık veya işlem aracılığı faaliyetleri kapsamında sözleşme imzalanması suretiyle faaliyet göstermelerine imkan tanındı.
Sermaye piyasası mevzuatı dışında kalan diğer düzenlemelerden kaynaklanan durumlar hariç yatırım kuruluşlarının her türlü faaliyet iznine ilişkin tescil zorunluluğu kaldırıldı.
Aracı kurumların yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin yürütülmesi sırasında; belirli koşullar çerçevesinde başka bir hizmet sağlayıcı kuruluştan hizmet almalarına ilişkin esaslar belirlendi. Yatırım kuruluşlarının çıkar çatışması politikası oluşturmaları zorunlu tutuldu.
Bu arada, açıklamada ayrıca tüm kişi ve kuruluşların tebliğ taslağına ilişkin görüş ve önerilerini 31 Mayıs 2013 tarihine kadar "yatirimhizmetleri@spk.gov.tr" e-posta adresine ya da Kurul'a yazılı olarak gönderebilecekleri de belirtildi.